A.要求證券公司與證券經紀人簽訂委托代理合同，應當遵守平等、自愿、誠實信用的原則
B.證券經紀人的報酬和支付方式明確在合同內
C.要求證券公司與證券經紀人簽訂的委托合同需載明證券經紀人服務的證券營業(yè)部和證券經紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務的合理區(qū)域相適應
D.暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責任，將證券經紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍
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A.價格
B.獲得批文
C.獲得批文時間
D.利率
A.采取貶低競爭對手手段招攬客戶
B.采取進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶手段招攬客戶
C.開戶送禮品
D.將自己收集的各種股評信息發(fā)給客戶
A.經濟處罰
B.警告記過
C.降級、解聘
D.取消從業(yè)資格
A.客戶回訪
B.建立經紀人檔案，執(zhí)業(yè)過程留痕
C.將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經紀人的績效考核中
D.對經紀人所服務客戶的異常交易行為進行監(jiān)控
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.或與委托人約定分擔證券投資損失
D.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。