判斷題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪制度有關(guān)規(guī)定,營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶首次回訪后每2年應(yīng)當(dāng)至少回訪一次。

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最新試題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題