興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.04.30)

來源：考試資料網(wǎng)

1 興業(yè)銀行集團應(yīng)當按照（）對銀行集團重大內(nèi)部交易進行界定。

2 在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評價模塊中，總行部門內(nèi)控評價崗、子公司內(nèi)控評價崗、分行法規(guī)部內(nèi)控評價崗、總行內(nèi)控評價普通用戶由（）系統(tǒng)管理員賦予。分行部門（支行）內(nèi)控評價崗和分行內(nèi)控評價普通用戶角色由（）系統(tǒng)管理員賦予。

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3 若要申請高級計量法，銀行的內(nèi)部計量體系要合理地估計非預(yù)期損失，且必須基于內(nèi)部的和外部的相關(guān)損失數(shù)據(jù)、情景分析、銀行特定的經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)部控制因素等，興業(yè)銀行用來搜集損失數(shù)據(jù)的以下哪一種工具（）

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4 “短期”系指（）個工作日以內(nèi)，“長期”系指（）年以上。

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5 操作風險評估的兩個維度分別為：操作風險發(fā)生的可能性和（）。

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6 運行缺陷的整改標準一般為（）

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7 興業(yè)銀行提出的全面合規(guī)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃，包括以下幾個方面（）。

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8 操作風險損失形態(tài)主要包括（）追索失敗、賬面減值、其他損失。

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9 總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗應(yīng)當嚴格做好關(guān)聯(lián)方信息的保密工作，以（）為原則，未經(jīng)批準，不得私自對外提供。

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10 內(nèi)控評價結(jié)果可應(yīng)用于以下哪些方面（）

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