興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.04.30)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）是不能計入成本，無法用資本覆蓋的。

2 以下屬于標準法中銀行業(yè)務條線的是（）

3 下列哪個部門作為興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理的最高議事機構（）

4 總行的內(nèi)部控制委員會的常設成員包括（）

5 員工的違規(guī)問責信息應當錄入到合規(guī)內(nèi)控與操作風險管理系統(tǒng)的哪個模塊（）

6 興業(yè)銀行股東大會、董事會及其審計與關聯(lián)交易控制委員會對關聯(lián)交易進行表決或決策時，（）應當回避。

7 調(diào)查人員可以查閱、復制被調(diào)查對象的資料包括（）

8 興業(yè)銀行股東大會審議興業(yè)銀行與關聯(lián)方之間達成的交易金額占興業(yè)銀行資本凈額（）以上的授信類關聯(lián)交易。

9 在合規(guī)內(nèi)控與操作風險管理系統(tǒng)的檢查發(fā)現(xiàn)問題模塊中，下列哪一項需要手工錄入（）

10 興業(yè)銀行全面合規(guī)管理過程中由誰對興業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔最終責任（）