反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 金融機構違反《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定的情形，對金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構（）

2.填空題從業(yè)機構應當建立統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資合規(guī)管理政策，對其境內(nèi)外（）、（）、事業(yè)部的反洗錢和反恐怖融資工作實施統(tǒng)一管理。

參考答案：附屬機構；分支機構

3 《反洗錢法》規(guī)定，海關發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶（）超過規(guī)定金額的，應當及時向反洗錢行政主管部門通報。

4 《反洗錢法》規(guī)定，金融機構有哪些行為的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正？（）

5 《反洗錢法》規(guī)定，金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經(jīng)采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

6.問答題金融機構的反洗錢義務有哪些？

參考答案：1、金融機構應當按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
2、應當設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作<...

7.問答題中國反洗錢監(jiān)測分析中心由哪個部門設立？

中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

8 客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當對（）的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。

9.問答題《反洗錢法》為什么規(guī)定金融機構是履行反洗錢義務的主要主體？

參考答案：這樣規(guī)定是基于反洗錢工作的現(xiàn)實。事實上，幾乎所有經(jīng)濟領域都可能為洗錢者所利用。但是，由于金融機構是社會資金融通的主要渠道...