反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《反洗錢法》規(guī)定，海關(guān)發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶（）超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢行政主管部門通報。

2 下列外匯交易屬于大額外匯資金交易的有（）。

3.問答題中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以采取哪些措施進行反洗錢現(xiàn)場檢查？

參考答案：1.進入金融機構(gòu)進行檢查；
2.詢問金融機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；
3.查閱，復(fù)...

4.問答題金融機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作的需負什么法律責(zé)任？

參考答案：由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令...

5.問答題反恐新形勢下的反洗錢措施有哪些？

參考答案：1、將恐怖融資行為刑事犯罪化；2、凍結(jié)并沒收恐怖分子的財產(chǎn)；3、報告與恐怖融資相關(guān)的可疑交易；4、協(xié)助執(zhí)法部門就恐怖融資...

6.填空題從業(yè)機構(gòu)及其員工應(yīng)當(dāng)對報告（）、配合中國人民銀行及其分支機構(gòu)開展反洗錢調(diào)查等有關(guān)反洗錢和反恐怖融資工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個人提供。

7 在洗錢過程中，指的是將犯罪收益投入到清洗系統(tǒng)過程，且最容易被偵查的階段是（）

8.問答題第一個對反洗錢進行法律控制的是哪個國際公約？

《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉品和精神藥品公約》（簡稱《維也納公約》）是國際社會第一個對反洗錢進行法律控制的國際公約。

9.問答題金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的幾個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，及時以什么方式向向什么部門報送大額交易報告？

參考答案：金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報...

10 《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄且情節(jié)嚴(yán)重的，除對金融機構(gòu)罰款外，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處（）罰款。