中國(guó)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.04.30)

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1.問(wèn)答題銀行從業(yè)人員在互相監(jiān)督方面有哪些要求？

參考答案：對(duì)同事在工作中違反法律、內(nèi)部規(guī)章制度的行為應(yīng)當(dāng)予以提示、制止，并視情況向所在機(jī)構(gòu)，或行業(yè)自律組織、監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)報(bào)告...

2 在服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中，下列哪項(xiàng)正確（）。

3 撥打電話重點(diǎn)包括（）。

4 關(guān)于規(guī)章制度合規(guī)性審查等相關(guān)工作，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

5 銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟知銀行承擔(dān)的依法協(xié)助執(zhí)行的義務(wù)，做到（）。

6 以下關(guān)于服務(wù)遷移的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

7 員工獲得獎(jiǎng)勵(lì)后，有下列情況之一的，撤銷其獎(jiǎng)勵(lì)：（）。

8 設(shè)立全國(guó)性商業(yè)銀行的最低注冊(cè)資本額為（）元人民幣。

9 中國(guó)人民銀行和各金融機(jī)構(gòu)不得向任何（）泄露可疑支付交易信息，但法律另有規(guī)定的除外。

10 通過(guò)（）可以了解更多的服務(wù)失敗的原因，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理的漏洞，及時(shí)采取改進(jìn)措施，防止其他客戶跳槽。