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證券從業(yè)

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證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.10.15)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券營業(yè)部向證監(jiān)局報送監(jiān)管報表，屬日常管理工作，錯報、漏報，及時更正即可，不會影響業(yè)務，也不會造成分類評價扣分。

參考答案：錯誤

2.判斷題以補貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個人都愿意，不存在違規(guī)行為。

參考答案：錯誤

3.判斷題證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。

參考答案：正確

4.判斷題代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。

參考答案：錯誤

5.判斷題證券公司及其他推廣機構(gòu)應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

參考答案：錯誤

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