A.操作風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時間及案件（風(fēng)險）事件概況
B.涉案人員及情況
C.已經(jīng)或可能造成的損失
D.本機(jī)構(gòu)或公安司法機(jī)關(guān)已采取的措施
A.集資詐騙罪
B.高利轉(zhuǎn)貸罪
C.違法發(fā)放貸款罪
D.貸款詐騙罪
A.槍支彈藥
B.輪崗休假
C.空白憑證
D.查詢對賬
A.行社發(fā)生案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何種情形，對作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理
B.行社在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，凡歪曲事實、掩蓋真相，弄虛作假，導(dǎo)致意見錯誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任。
C.行社在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件，因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級責(zé)任
D.行社高管人員涉案參與的案件、經(jīng)國家機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級責(zé)任
A.一季度一評
B.半年一評
C.一年一評
D.兩年一評
最新試題
《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定，成功堵截的案件，不納入案件統(tǒng)計。
在雙人分開保管密碼和鑰匙的情況下，自助設(shè)備保險柜鑰匙在使用完畢后，可不入庫（柜）保管。
嚴(yán)禁將個人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。
根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評估工作的通知》，案件防控工作考評的內(nèi)容包括（）。
《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的通知》規(guī)定，關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面，說法正確的是（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》所指的案件信息。
內(nèi)外部對賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是：（）
銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止？（）
銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況，須第一時間向部門經(jīng)理或上級主管部門報告？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來落實。