多項(xiàng)選擇題根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評(píng)估工作的通知》,案件防控工作考評(píng)的內(nèi)容包括()。

A.案件防控工作組織
B.案防工作執(zhí)行
C.內(nèi)部控制有效性
D.案件責(zé)任追究與整改


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)銀監(jiān)部門有關(guān)文件,案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()。

A.一案四問責(zé)
B.雙線問責(zé)
C.上追一級(jí)
D.上追兩級(jí)

2.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺抵制并積極向有關(guān)部門舉報(bào)()。

A.商業(yè)欺詐活動(dòng)
B.非法集資活動(dòng)
C.高利貸活動(dòng)
D.黃賭毒活動(dòng)

3.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括()

A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作管理制度》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度》

4.多項(xiàng)選擇題案件責(zé)任追究的有關(guān)要求()

A.一案四問責(zé)
B.雙線問責(zé)
C.上追一級(jí)
D.上追兩級(jí)

最新試題

銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止?()

題型:多項(xiàng)選擇題

《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》指出,根據(jù)案件定義和分類,如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無需報(bào)送此類案件。

題型:判斷題

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)拓展,安全防范工作可交保安員負(fù)責(zé),非營業(yè)時(shí)間無須進(jìn)行安全巡查。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)案件后,只有在案件完全調(diào)查清楚后方可向銀行業(yè)監(jiān)管部門報(bào)告。

題型:判斷題

銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況,須第一時(shí)間向部門經(jīng)理或上級(jí)主管部門報(bào)告?()

題型:多項(xiàng)選擇題

《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》規(guī)定,成功堵截的案件,不納入案件統(tǒng)計(jì)。

題型:判斷題

嚴(yán)禁銀行員工利用客戶賬戶過渡本人資金,或通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件。

題型:判斷題

銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶建立私人委托關(guān)系。

題型:判斷題

內(nèi)外部對賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題