最新試題

《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,當受益人請求保險公司賠償時,如金額為人民幣10000元以上或外幣等值1000美元以上應(yīng)當確認其與被保險人之間的關(guān)系。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門應(yīng)當也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

題型:判斷題

反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動,應(yīng)當及時向檢察機關(guān)報告。

題型:判斷題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。

題型:判斷題

反洗錢客戶風險等級劃分是指各級機構(gòu)根據(jù)客戶身份、風險等級分類標準、對客戶按照高、中、低風險等級進行分類,目的是根據(jù)客戶不同的風險等級采取不同的識別和監(jiān)控措施,切實防范洗錢風險。

題型:判斷題

客戶洗錢風險分類管理是指金融機構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢風險因素或涉嫌恐怖融資活動特征,通過識別、分析、判斷等方法,將客戶劃分為不同風險等級,并針對不同風險等級制定和采取不同措施的過程。

題型:判斷題

客戶風險等級分類應(yīng)當遵循保密性原則。

題型:判斷題

保險機構(gòu)洗錢風險的內(nèi)部風險包括客戶自身屬性所形成的風險以及產(chǎn)品和服務(wù)自帶的風險。

題型:判斷題

金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對洗錢風險進行預(yù)防和控制,與中國人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的存在差異。

題型:判斷題

保險監(jiān)管機構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管。

題型:判斷題