A.一行一報(bào)
B.一季度一報(bào)
C.一人一事一報(bào)
D.半年一報(bào)
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A.銀監(jiān)會(huì)
B.人民銀行
C.銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.省聯(lián)社
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但其不當(dāng)行為導(dǎo)致案件發(fā)生的
A.甲乙雙方構(gòu)成共同犯罪
B.乙構(gòu)成出售、非法提供個(gè)人信息罪
C.甲構(gòu)成出售、非法提供個(gè)人信息罪
D.甲、乙均不構(gòu)成犯罪
A.通報(bào)批評(píng)
B.警告
C.記過(guò)
D.留用察看
A.防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)
B.防范法律風(fēng)險(xiǎn)
C.杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為
D.加強(qiáng)內(nèi)部控制
最新試題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容：（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)抵制并積極向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)（）。
案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（）的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題落實(shí)整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)外部對(duì)賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是：（）
根據(jù)銀監(jiān)部門(mén)有關(guān)文件，案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）。
關(guān)于金庫(kù)鑰匙、密碼管理以下說(shuō)法正確的是（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的民事案件和行政案件有關(guān)信息屬于《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》所指的案件信息。
各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工行為的監(jiān)督管理，特別是要關(guān)注員工“八小時(shí)”以外的行為。