A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程
E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度
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A.建立對(duì)合規(guī)管理人員合規(guī)績效的考核制度
B.建立有效的合規(guī)問責(zé)制度
C.嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施
D.建立誠信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并保護(hù)舉報(bào)人
E.明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則
A.具體
B.全面
C.及時(shí)
D.客觀
E.詳實(shí)
A.建立強(qiáng)有力的合規(guī)文化
B.制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
C.建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
E.健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)
A.信息系統(tǒng)控制
B.報(bào)告機(jī)制
C.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理
D.人員管理和考評(píng)管理
E.內(nèi)控文化
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋商業(yè)銀行所有部門和業(yè)務(wù)崗位
B.內(nèi)部控制應(yīng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)
C.內(nèi)部控制不能干擾商業(yè)銀行追求利潤最大化
D.商業(yè)銀行內(nèi)部控制的監(jiān)督部門可以直接向董事會(huì)報(bào)告
E.董事會(huì)作為股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，不受內(nèi)部控制約束
最新試題
對(duì)于（）決議，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)2／3以上董事通過方可有效。
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本要素包括（）。
股東大會(huì)是股東參與銀行重大決策的一種組織形式，是股東履行自己的責(zé)任、行使自己的權(quán)力的機(jī)構(gòu)與場所，股東大會(huì)會(huì)議包括（）。
薪酬機(jī)制一般應(yīng)堅(jiān)持以下原則（）。
以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定義，正確的有（）。
董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)商業(yè)銀行全體董事過半數(shù)通過，而對(duì)（）應(yīng)當(dāng)由董事2/3以上董事通過方可有效。
有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度主要包括（）。
銀行應(yīng)設(shè)立有效的內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理部門（包括首席風(fēng)險(xiǎn)官或類似職位），并確保獲得充分的（）。
銀行公司治理的組織構(gòu)架包括（）。
商業(yè)銀行薪酬機(jī)制一般堅(jiān)持的原則是（）。