中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.03.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 不屬于員工違規(guī)處理種類是（）。

2 不良的傾聽習(xí)慣有（）。

3 根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，銀行必須遵守的兩條原則是（）。

4 營業(yè)場所應(yīng)提供的便民用具有（）。

5.問答題簡述銀行業(yè)從業(yè)人員在處理潛在利益沖突時應(yīng)遵循的原則。

參考答案：按照以下原則處理潛在利益沖突：
（1）在存在潛在沖突的情形下，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)管理層主動說明利益沖突的情況，以及...

6 FATF提出的（）建議是西方反洗錢行動的主要綱領(lǐng)。

7 商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超（）過個月未開業(yè)的,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)吊銷其經(jīng)營許可證,并予以公告。

8 中國銀行營業(yè)大廳客戶滿意率調(diào)查一般采用大廳現(xiàn)場調(diào)查、（）等三種方式。

9 網(wǎng)點營銷中，普通柜員的營銷工作包括（）。

10 （）是指針對各種類型客戶提供的差異化定價、貴賓優(yōu)先服務(wù)、理財顧問服務(wù)、貴賓增值服務(wù)等。