反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 反洗錢調(diào)查的強(qiáng)制性體現(xiàn)在哪些方面？（）

2.問答題請問可疑交易報(bào)告應(yīng)以哪些類型進(jìn)行填報(bào)？

參考答案：1.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符。
2.短期內(nèi)相...

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3.填空題對于達(dá)到客戶身份識別限額的理賠業(yè)務(wù)由公司柜面（）核對被保險(xiǎn)人或理賠金受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件。若保險(xiǎn)合同未指定受益人或標(biāo)注為“法定受益人”時(shí)，確認(rèn)全部受益人與被保險(xiǎn)人之間的關(guān)系。

參考答案：受理人員

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4 金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院反洗錢行政主管部門可以處（）罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

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5 金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易和可疑交易報(bào)告要素不全或者存在錯(cuò)誤的，應(yīng)在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補(bǔ)正通知的（）個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。

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6.判斷題金融情報(bào)機(jī)構(gòu)必須對接收的所有報(bào)告進(jìn)行實(shí)時(shí)分析。

參考答案：錯(cuò)

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7 金融機(jī)構(gòu)和非銀行支付機(jī)構(gòu)根據(jù)反洗錢工作需要接入網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺，參與基于該平臺的（）等工作。

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8.問答題根據(jù)銀行規(guī)定，當(dāng)反洗錢工作人員崗位發(fā)生變動時(shí)，如何做好交接？

參考答案：

應(yīng)及時(shí)以報(bào)告形式上報(bào)省行備案，并做好反洗錢工作的完整交接。

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9 按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)為客戶向境外匯出資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀男畔⒉灰欢òǎǎ?/a>

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10.問答題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，什么人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)？

參考答案：

金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

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