反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.07)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題中國人民銀行在反洗錢調(diào)查中需要調(diào)取金融機構(gòu)重要業(yè)務信息的，金融機構(gòu)可以基于保密考慮不予提供。

2 對公客戶信息應登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

3.問答題詢問筆錄制作最后進行雙方核對和確認時，有哪些要求？

參考答案：（1）詢問筆錄應當交被詢問人核對；（2）記載有遺漏或者差錯的，被詢問人可以要求補充或者更正；（3）被詢問人確認筆錄無誤后...

4 商業(yè)銀行為客戶提供哪種服務時，應當識別客戶身份，并核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信患，留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件（）

5 銀行應當保存的交易記錄包括關(guān)于匯教、轉(zhuǎn)賬、存取款、貸款、兌換、結(jié)算、掛失等每筆交易的（）及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。

6.判斷題中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責的需要，對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查時，不能隨意復制金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存。

7 根據(jù)《個人外匯管理辦法》，個人購匯提鈔或從外匯儲蓄賬戶中提鈔，（）在有關(guān)規(guī)定允許攜帶外幣現(xiàn)鈔出境金額之下的，可以在銀行直接辦理。

8 下列犯罪中，破壞金融秩序罪的是（）。

9.判斷題網(wǎng)點會計主管可以通過可疑交易手工錄入功能錄入所有賬戶發(fā)生的交易。

10 審核對公貸款客戶真實身份的方式有（）。